投資者關(guān)系
Investor relations
防范非法證券期貨宣傳月 之一 認(rèn)清本質(zhì)，遠(yuǎn)離非法證券投資咨詢活動(dòng)
發(fā)布時(shí)間：
2023-05-12
來(lái)源：
深交所投資者教育
作者：
華融證券
一、什么是非法證券投資咨詢
是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。非法證券投資咨詢活動(dòng)危害極大，且花樣繁復(fù)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在官網(wǎng)曾經(jīng)發(fā)布幾種典型的非法證券投資咨詢活動(dòng)，我們應(yīng)該清楚并給予重點(diǎn)關(guān)注，當(dāng)遇到類似情況時(shí)應(yīng)能夠及時(shí)分辨。
二、 非法證券投資咨詢活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式
1. 通過(guò)假冒或仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢。
2. 通過(guò)微信、博客以及QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具招收會(huì)員，推薦股票騙取錢財(cái)。
3. 以銷售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。
三、案例一
投資者張某接到金某來(lái)電，稱其是中金公司員工，通過(guò)上海證券交易所得知他的股票賬戶虧損，中金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對(duì)中金公司的信任，張某向金某提供的賬戶匯入了3個(gè)月的會(huì)員費(fèi)6000元。此后，金某多次通過(guò)手機(jī)飛信和電話向張某推薦股票。但是，張某非但沒有從其推薦的股票獲得預(yù)期的收益，反而出現(xiàn)了虧損。感覺不妙的張某致電中金公司后才知自己上當(dāng)受騙。
作案手法剖析：不少不法分子為實(shí)施詐騙，用與合法證券公司、基金公司等市場(chǎng)專業(yè)機(jī)構(gòu)近似的名稱蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司、基金公司的名義來(lái)實(shí)施詐騙。
監(jiān)管部門提醒：投資者對(duì)于主動(dòng)上門電話、來(lái)訪一定要提高警惕，要通過(guò)查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書或向證券監(jiān)管部門咨詢等途徑核實(shí)對(duì)方身份，防止上當(dāng)受騙。
案例二
投資者李某在上網(wǎng)時(shí)，隨意瀏覽博客，看到一個(gè)博主在自己的博客上發(fā)表了大量財(cái)經(jīng)類點(diǎn)評(píng)，包括股評(píng)和薦股類文章，并在文章中大量提及“潛力黑馬”“重大借殼機(jī)會(huì)”“即將大漲”等誘導(dǎo)性詞語(yǔ)，并且在該博客的評(píng)論區(qū)內(nèi)，有匿名回復(fù)進(jìn)行煽動(dòng)，使用“股神”“大師”“高手”“已經(jīng)賺了不少”之類的表述。投資者李某遂通過(guò)博客中提及的QQ號(hào)碼與博主聯(lián)系，并在數(shù)千元繳納會(huì)員費(fèi)后，得到博主的VIP薦股服務(wù)。但沒想到在購(gòu)買后卻持續(xù)下跌，想找博主退回會(huì)員費(fèi)時(shí)卻發(fā)現(xiàn)已被對(duì)方QQ拉黑，無(wú)法聯(lián)系。
作案手法剖析：不法分子通常通過(guò)微信、微博等網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布大盤分析、免費(fèi)薦股等文章，樹立起網(wǎng)絡(luò)薦股“專家”、“財(cái)經(jīng)大V”的形象，誘騙投資者加入微信群或QQ群，以繳納會(huì)員費(fèi)、開通VIP權(quán)限費(fèi)等名義，向投資者推薦股票、收取費(fèi)用，而這些所謂的“專家”均不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。
監(jiān)管部門提醒：投資者不可輕信免費(fèi)薦股、免費(fèi)診股等夸大過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、直接或變相承諾收益、公開招收會(huì)員的非法證券節(jié)目和廣告，不要輕易泄露個(gè)人電話號(hào)碼和個(gè)人資料，對(duì)陌生薦股來(lái)電要保持高度警惕。
案例三
李某是一名投資者，在某網(wǎng)站看到宣傳有一款炒股軟件，聲稱該軟件能準(zhǔn)確揭示股票買賣點(diǎn)。李某便撥打網(wǎng)站上的熱線電話，電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該軟件的炒股業(yè)績(jī)，信誓旦旦地說(shuō)，只要購(gòu)買軟件成為會(huì)員還會(huì)有股票信息提供，保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場(chǎng)震蕩，股票套牢，便心急如焚地花5000元購(gòu)買了該軟件，使用期為3個(gè)月。但不久，李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實(shí)際效果與宣稱內(nèi)容大相徑庭，遂向公司提出退款。公司則稱可以免費(fèi)給李某展期服務(wù)3個(gè)月，并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后，李某每次都是高買低賣，不僅沒有賺到錢，反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查，該公司無(wú)證券投資咨詢資格，實(shí)際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動(dòng)。
作案手法剖析：不法分子在銷售炒股軟件的過(guò)程中，往往會(huì)夸大宣傳軟件的薦股能力，騙取高額的服務(wù)費(fèi)。
監(jiān)管部門提醒：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
四、如何防范非法證券投資咨詢活動(dòng)侵害
投資者上網(wǎng)、接電話、聊QQ、微信等過(guò)程中均可能遇到各種各樣的誘餌，一旦被不法分子的虛假信息迷惑、煽動(dòng)，很可能給自身財(cái)產(chǎn)造成巨大損失。因此，掌握一定的防范技巧是十分有必要的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就曾經(jīng)在網(wǎng)站上公布過(guò)一些防范的小竅門。
1.驗(yàn)明正身：按照《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須事先取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，才可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。投資者應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員是否同時(shí)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并要求查看其資格證書，可以根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.sac.net.cn）的“信息公示”欄目提供的地址、網(wǎng)址、電話以及執(zhí)業(yè)人員的姓名、資格證號(hào)等信息進(jìn)行核實(shí)。
2.提高警惕：不輕易相信任何可疑網(wǎng)站、陌生電話、手機(jī)短信發(fā)來(lái)的投資咨詢信息、理財(cái)廣告，不隨意泄露自己的家庭、身份及財(cái)務(wù)等個(gè)人信息資料。
3.索取并查驗(yàn)合同：通過(guò)合法機(jī)構(gòu)從事任何證券活動(dòng)，都必須簽訂書面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書面原件的，要堅(jiān)決拒簽；同時(shí)，要高度警惕，仔細(xì)查驗(yàn)合同內(nèi)容，防范單方免責(zé)條款陷阱。注意識(shí)別匯款賬號(hào)，合法機(jī)構(gòu)匯款不得進(jìn)入私人賬戶，堅(jiān)決不向私人賬戶匯款。
4.留存有關(guān)證據(jù)：要注意留存有關(guān)證據(jù)，特別是保存好在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)所簽訂的相關(guān)協(xié)議、匯款單據(jù)等憑證，以便于自己通過(guò)法律途徑挽回?fù)p失。
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